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■□■　平林良人の『つなげるツボ』Vol.289　■□■
―　つなげるツボ動画版はじめました　―
＊＊＊　個人の行う活動2_内部診断と内部監査30　＊＊＊
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コロナ禍における内部診断のお話をしています。前回から個人
の行う仕事に焦点を当てています。組織のパフォーマンスは個人
のパフォーマンスの集積と言えます。総ての個人のパフォーマン
スが向上すれば組織が受ける便益は大変大きなものになります。
今回も個人活動に対する内部診断のチェックポイントを考えた
いと思います。

■□■ 内部診断　技術の視点　■□■
どんなに優れたマネジメントシステムがあっても個人が正しく
行動しないと業績の向上につながりません。特に個人に内在す
る知識、技術、技能は重要であり、これらが不十分ですとせっ
かくのマネジメントシステムも生きてきません。組織を構成す
る人々に対して、必要な知識の習得と技術及び技能の保有のシ
ステムを内部診断で確認しましょう。
品質保証の車の両輪と言われるものは、管理と技術です。前回
は管理特についてお話しをしましたが、今回は技術について内
部診断の視点を考えてみたいと思います。

■□■ 技術の標準化　■□■
技術は、組織にとって持続的存在のための生命線に位置付けら
れます。組織の製品・サービスの核心にある技術は「固有技術」
と称され、可視化（標準書、手順書など）され最大の注意を
払って組織内部に保管管理されます。
技術標準書類については、以下のような３つの使途をポイント
として内部診断すると良いと思います。
　(1)オリジナル用
　(2)教育・訓練用
　(3)現場活用用
(1)オリジナル用は、製品・サービスに関する総ての知財を組織
的に蓄積する目的で作成します。

(2)教育・訓練用は新人の教育訓練に使用する目的で、オリジナ
ル用から対象者業務範囲に応じて必要な項目を選んで作成した
入門編です。対象者業務範囲とは、企画、営業、設計、技術、
調達、製造、品証などの組織の機能を言います。
教育・訓練用は初めての人にも分かるようにできるだけ丁寧に
記述しますが、組織のノウハウなどは除外します。製品・サー
ビスの着手から完成までを初心者の視点で対象者業務範囲別に
作成します。

(3)現場活用用は、教育・訓練用の中からさらに、対象者業務範
囲別に業務のポイントに焦点を当てて作成します。
例えば、製造ですと加工条件や設備の運転条件などに焦点を当て、
標準作業用に作成することになります。
現場活用用は作業のポイントが一見して分かることが大切です。
どの程度詳しく記述するかですが、使用する従業員の教育・訓練
のレベル程度によって異なり、ポイントを絞れば絞るほど教育・
訓練の必要性が高まります。

■□■ 技術標準書の作成のチェックポイント　■□■
技術標準書は原則現状をそのまま作成しますが、業務が一定の
安定度に達したと思える時期に作成します。技術標準書には次
の2つのタイプがあります。
(1)知的財産として残す技術標準書
(2)現行業務の技術標準書

今回議論している技術標準書は後者ですが、(2)においては、標
準書を最新化するという重要な業務が残ります。技術標準書を改訂
する仕組みを確立しておくことが大切です。

■□■ 　個人用手順書（技術）の診断　■□■
製品・サービスの品質保証に関する個人用標準書に関しての診断ポ
イントには次のようなものがあります。
１． 標準書は、製品・サービス品質に影響を与えるものをカバーし
ているか。
２．製品・サービス品質に関する評価方法と判断基準が示されているか。
３．問題発生時の応急処置が示されているか。
４．実施可能な標準になっているか。
５．Industrial Engineering（ＩＥ）の面からみて適切か。
６．標準書の間に矛盾はないか。
７．標準の実施者、および標準の改訂者は明確になっているか。
８．現場の知恵が入っているか（経験豊かな現場の班長・組長などの知恵）。

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■□■　平林良人の『つなげるツボ』Vol.288　■□■
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＊＊＊　個人の行う活動_内部診断と内部監査29　＊＊＊
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コロナ禍における内部診断のお話しをしています。今回は個人の行う
仕事に焦点を当てます。組織のパフォーマンスは個人のパフォーマン
スの集積と言えます。総ての個人のパフォーマンスが向上すれば組織
が受ける便益はとてつもなく大きなものになるでしょう。今回の内部
診断は個人活動に対するチェックポイントを考えたいと思います。

■□■　個人の能力発揮　■□■
「適材適所」と言う言葉があります。人は，自分の興味の持てる仕事に
就くと最大の能力を発揮すると言われています。
ISO9000でも箇条2.3.3「人々の積極的参加」を品質マネジメントの7原
則の一つに位置付けしています。

以下は「人々の積極的参加」からの抜粋です。
組織を効果的かつ効率的にマネジメントするためには，組織の全ての階
層の全ての人々を尊重し，それらの人々の参加を促すことが重要である。
貢献を認め，権限を与え，力量を向上させることによって，組織の品質
目標達成への人々の積極的な参加が促進される。

■□■　適材適所の効果　■□■
ISO9000では、適材適所の効果を次のように説明しています。
－ 組織の品質目標に対する組織の人々の理解の向上，及びそれ
　　を達成するための意欲の向上
－ 改善活動における人々の参画の増大
－ 個人の成長，主導性及び創造性の強化
－ 人々の満足の増大
－ 組織全体における信頼及び協力の増大
－ 組織全体における共通の価値基準及び文化に対する注目の高さ

■□■　内部診断視点の１　■□■
人々に対して取り得る行動は、次に書かれたようなものであると幾つか
の提案をしています。個人を対象に次のような行動を組織が取っている
か、内部診断で確認してみましょう。
－ 各人の貢献の重要性の理解を促進するために，人々とコミュニケー
　　ションを行う。
－ 組織全体で協力を促進する。
－ オープンな議論，並びに知識及び経験の共有を促す。
－ 人々が，パフォーマンスに関わる制約条件を明確にし，恐れることなく
　　率先して行動できるよう，権限を与える。
－ 人々の貢献，学習及び向上を認め，褒める。
－ 個人の目標に対するパフォーマンスの自己評価を可能にする。
－ 人々の満足を評価し，その結果を伝達し，適切な処置をとる。

■□■　内部診断視点の２　■□■
良い製品・サービスを提供するためには，なんと言っても製品・サービス
に固有の技術が必要です。でもそれだけではダメで，固有技術を生かすマ
ネジメントが重要です。マネジメントの一つに個人の仕事の手順（書）の
管理があります。

手順（書）は最新のものになっていなければなりませんし、全員が決めら
れたことを守らなければなりません。そのためには、実際の仕事のやり方
を第一線の担当者から聴取し、その標準化を図っていくことが大切です。
組織の規模が大きい場合には、手順（書）の数は膨大なものになります。
しかも、担当者は複数の業務を行っているのが普通です。手順（書）の目
的は、これらの複数の業務を安定して行うことであり、手順（書）どおり
仕事を行えば狙い通りの結果が得られるようにしておくことです。

■□■　手順（書）のチェックポイント　■□■
手順（書）に関しては、次のようなチェックポイントがあります。
1)手順の対象となる業務は無数といっていい程あるので、結果として
　製品（及びサービス）品質に影響を与えるものに絞ると同時に、
　影響の大きなものを見落とさないようにしなければならない。
2)各々の担当者が他者との関係においてどのような役割、機能を果た
　しているのか、あるいは果たすべきかを明確にする。この場合、
　担当者が何を使って、何を行っているか、他者に対して何を提供
　しているかという点に着目する。
3)担当者の活動をできるだけ細かく分割した上で、各々のインプット、
　アウトプット、活動内容、責任者などを定義する。
4)インプットやアウトプットの内の重要なものについては、法規、
　規格、計測等について規定したり、適切な記録が残るようにする。
5)異なった活動で類似な活動内容は、可能なかぎり統一を図り標準
　書等に明文化する。
6)活動が予定通りの結果になっているかどうかを判定するための管
　理項目を決める。これらの管理項目は活動ごとに整理し管理項目
　一覧表として整理しておく。
7)もの作り（製造、建設など）においては、手順書作成（日常管理）
　の目的が活動の異常を検出にあり、その原因を取り除くことにあ
　るので、「管理水準」も管理一覧に含むとよい。管理水準は一般
　に次の２つからなる。
　　a) 中心値：取るべき値の平均値。
　　b) 管理限界：取るべき値の限界値。大きい方を上側管理限界、
　　　　小さい方を下側管理限界という。
8)検出した異常については、その原因を追求する必要があるが、
　活動において通常と異なっていたのは何かを調べることが重要で
　ある。したがって、原因調査を容易にするような情報を有効に記
　録として残る仕組みになっていることがよい。

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■□■　平林良人の『つなげるツボ』Vol.287　■□■
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＊＊＊　文書の整理整頓_内部診断と内部監査28　＊＊＊
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内部診断における文書の整理整頓の2回目です。前回は一般的な
文書管理についてお話ししましたが、今回はPCに保管されている
電子文書の内部診断についてです。
ISOマネジメントシステムの審査が始まった当初、1995年当時か
ら20年くらいは、文書審査で確認するものは紙に印刷された文書、
それもファイルに綴じられ背表紙に文書名が記されているものでした。
現在はほとんどの企業が文書をPC、それも大容量でかつ従業員が
誰でもアクセスできるサーバーに保管するようになりました。
したがって、審査においては文書ファイルを見るのではなく、サー
バーの画面を見ることが多くなりました。

■□■　サーバー内の文書のラベル名　■□■
文書はサーバーにフォルダおよびフォルダ内のファイルに保管
されています。
フォルダは更に同一のグループ単位でまとめられているのが通
常です。フォルダには収納されているファイルを代表する名前
（ラベル）が付いていますが、このフォルダに付けられている
ラベルが診断のチェックポイント１です。

チェックポイント１
　・ラベル名は適切か
　・ラベル名どおりに保管されているか

■□■　サーバー内の文書の保管期間　■□■
文書の保管期間は文書管理規定で決められたとおりになっている
でしょうか。文書には標準書類と記録類の2種類があります。
1つの文書が標準書と記録の2種類を兼ねている場合もあります。
例えば、外部文書などはそうです。業務の標準になったり、実行し
たことの記録になったりします。

通常、標準書の保管期間は永久です。通常と言ったのは、組織体制
が大きく変更になったり、吸収合併、製品・サービス中止などが起
きますと永久でなくなります。永久でなくなった文書を「保存」
（保管とは違うことに注意）するかどうかは組織の決定です。
また、記録も同様で、通常は保管期間は有期ですが、中には永久保
存というのもあります。記録には法律で保管期間が決まっているも
のもありますので留意しなければなりません。

内部診断のチェックポイント２は保管期間です。
・保管期間は規定通りになっているか。
・保存フォルダは現在使用している使用フォルダと明確に区分さ
れているか。

■□■　サーバー内の文書保存　■□■
保管と保存は違います。保管は現在使用している文書への対応です
が、使用されなくなったものを管理する場合は保存という言葉を使
います。上述した永久保管でなくなった文書などはここで言う保存
対象になります。
例えば、記録が保管期間を過ぎたが念のため取っておきたい場合は
保存期間を決めて廃却しないことが行われます。開発部、技術部な
どが作成した「技術資料」なども、アーカイブと称して保存してい
るケースがあります。

サーバーは文書ロッカーと違って場所を取りませんので、メモリ容
量の大きくなった現在では無限に近いような保存が可能ですが、保
存にもコストが掛かることには留意しなければなりません。
保管と保存の概念の違いは、文書（記録を含む）を「いつまで使う
のか」と「いつまで取っておくのか」の違いです。

内部診断のチェックポイント３は保存に関しての項目です。
・保管期間の過ぎたものは廃棄されているか、または保存フォル
ダに移動してあるか。
・保存している文書の一覧リストはあるか。

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■□■　平林良人の『つなげるツボ』Vol.286　■□■
―　つなげるツボ動画版はじめました　―
＊＊＊　文書の整理整頓－内部診断と内部監査27　＊＊＊
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少し寄り道をしましたが、また連載の内部診断に戻りたいと思い
ます。前回は図書の整理についてお話ししました。我々は小学校の
ころから整理整頓を言われてきましたが、なかなか身につかないよ
うです。今回は一番身近であろう文書（記録を含む）について考え
てみたいと思います。

■□■　文書の診断の１　■□■
どこの組織でも組織の文書についての悩みは多くあるのではない
かと思います。
今回の診断のポイントの１は、文書の管理についてどんな課題があ
るかの明確化です（整理整頓を含む）。
一般に文書管理で考えられる課題は次のとおりです。
　・文書作成と登録について
　・文書検索について
　・文書廃棄について
とくに、必要な時に必要な図書が見付けられないという悩みが多い
のではないかと思います。

■□■　文書の診断の２　■□■
診断のポイント２です。小企業ですと、文書を作成する基準が
決まっていないケースがあります。
しかし、中小企業、大企業では文書管理規定があるはずです。こ
の文書管理規定の内容が診断のポイント２になります。

今回のテーマは文書の整理整頓ですが、そもそも文書にまつわ
るライフサイクルはどのようになっているのでしょうか。一般的
に、文書のライフサイクルは次のようなものです。
　・作成　→　活用　→　保管　→　廃棄

作成しなければ活用も保管も廃棄もする必要はありません。
したがって、ライフサイクルのスタートである「作成」がどのよ
うな基準になっているのかは重要な視点です。

私が考える診断２のチェックポイントは次のようなことです。
・組織として作成しなければならない文書（記録）は明確になって
　いるか。それは現状に合っているか。
・作成、発行、保管部署は明確になっているか。それは現状に合っ
　ているか。
・文書の保管方法（基準）は明確になっているか。
・文書（記録）の廃棄基準は明確になっているか。

外部文書（受け取った文書）も文書管理基準の対象になって
いるか確認します。
廃棄基準について、廃棄の前の保存期間が決められているか確
認します。特に保管が要求される記録の保管期間は重要です。
重要な文書（記録）が永久保管の対象になっているかの確認も
しましょう。

■□■　文書の診断の３　■□■
「文書管理規定」はあっても、多くの人がその規定の内容を知
らない状況が多くの企業の現実ではないかと思います。
文書管理のルールをおろそかにすれば、コンプライアンス違反
やリコール、経営責任などを問われ、株主や顧客・消費者を含
めて、社会的信用を失うことにつながります。

文書管理診断の３のチェックポイントは次のようなことです。
１．保管場所の状態
　乱雑に保管されているか綺麗に保管されているかを確認する。
２．重要度分類
　次の分類がされているか確認する。
　一般に文書は、重要度、機密度、セキュリティレベルに応じ
　て以下のような３つに分類することができます。
　①極秘
　　漏洩した場合に企業の安全や利益に損害を与える恐れのある
　　情報。開発研究資料、契約書、法的文書など。
　②秘
　　社内であっても関係者以外に知らせてはならない性質をもつ
　　情報。個人情報など。
　③社外秘
　　社外に公開することで不利益を被る可能性のある情報。顧客
　　リスト、営業企画書など。

３．検索容易性
　担当者以外の人でも文書が探せるようにするには、文書を分類し
　ておくことが必要です、例えば、次のようなキーワードで分類します。

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■□■　平林良人の『つなげるツボ』Vol.285　■□■
―　つなげるツボ動画版はじめました　―
＊＊＊　ISO9001ユーザサーベイ　＊＊＊
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コロナが終焉した後、どんな世界が待っているのかは誰にも分か
りません。ただ、今までとは非連続な時代が来るということは
確実だと思います。
ところで、ISO9001ユーザサーベイが世界的に2020年12月末
までの期限で行われています。
日本規格協会のホームページから誰でも意見を寄せることがで
きます。

https://www.surveymonkey.com/r/ISO9001_User_Survey_2020?lang=ja

■□■　ユーザサーベイとは　■□■
ISO規格は原則5年に一度見直すことになっています。原則と
言ったのは、実際は7，8年、場合によっては10年になる場合
が少なくないからです。
ISO9001は2015年に改正されましたから、2020年の今年は原
則5年目です。したがって、既に原則から言って賞味期限？は
切れていることになります。
そこでということでしょうか、ISO中央事務局から世界のユーザ
に向けてISO9001規格を廃棄するか、継続して使用していくか、
もし継続するならばそのままでいいか、或いはどのような点を
規格に盛り込んでいくのかのアンケート調査が行われています。
このアンケート調査のことをユーザサーベイと呼んでいます。

■□■　ユーザサーベイの要点　■□■
ユーザサーベイは規格を使っているユーザの姿を把握したいと
いうことで、アンケートに答える人の属性（企業、業界、規模、
製品・サービスなど）をまず質問しています。
そして、規格を廃棄するか、継続するか、もし継続するなら
どのような要素を盛り込みたいのかを質問しています。
どのような要素を盛り込みたいのかはユーザサーベイ側が候補
を用意してあり、答える人は盛り込みたい程度を１－５の点数
で答える形式を取っています。
次の項目が今回のアンケートで盛り込みたいかどうか聞いてく
るものです。

■□■　ISO9001新規項目候補　■□■
新規項目と言いましたが、全く新規の項目からある程度は既に
採用されている項目まで、いろいろなレベルな項目が羅列され
ていますので、答えるためには項目の吟味が必要です。
この項目の質問は、ユーザサーベイ用紙のN0.18にあります。
【No.18】ISO 9001の次期改訂で次の概念を強化することは、
　　　　　どの程度重要だと思いますか？ （5=「非常に重要」、
　　　　　1=「まったく重要ではない」としてお答えください）
　・顧客体験
　・人的側面
　・変更マネジメント
　・様々な分野のマネジメントの統合（例えば、労働安全衛生、
　　環境、情報セキュリティなど）
　・新興技術（例：AR拡張現実、ブロックチェーン、クラウド
　　コンピューテイング、IoT、協働ロボット、AI、スマートプ
　　ロダクト、量子コンピュ―テイングなど）
　・倫理及びインテグリティ
　・組織文化
　・相互に有益な関係性のマネジメント
　・イノベーション（革新）
　・循環経済（サーキュラエコノミー）
　・アジリティ（機敏性）
　・人口構造の変化
　・情報の側面
　・気候変動
　・事業継続計画

上記の項目は非常に多岐にわたり、それぞれの項目がどんな内
容で、かつISO9001に盛り込む場合にどのような記述になる
のかはこのユーザサーベイではなんら説明されていません。
項目の理解のため、今後の「つなげるツボ」で機会を見つけて
説明をしていきたいと思います。